申請牌照程序及注意事項
建議公司在申請牌照前,尤其注意以下各事項:
應具體地描述擬申領證監會公司的狀況;
應擁有良好的內部監控措施及合資格人員,以確保妥善的風險管理及遵守相關的規則。
SFC:https://wings.sfc.hk/main/#/en,提交申請或者按照SFC 的要求提交紙質版申請材料。
持牌代表及負責人員的申請應與法團持牌的申請同時遞交
流程:至少6 個月,一般是9-12 個月
獲取牌照後續要求:發牌後一個月內,通知證監會公司的財政年度終結日期;在財政年度終結後4 個月
內,呈交其經審核賬目及其他規定文件;每月向證監會呈交財政資源申報表
注意:9 號牌持有者申領1 號牌、4 號牌豁免情形
私募基金持有九號牌,如純粹為進行資產管理業務而進行的證券交易(第1 類受規管活動)
或就證券提供意見(第4 類規管活動)等活動,無需申領一號牌或四號牌