牌照對應的股本數額及最低速凍資金

申請牌照程序及注意事項

建議公司在申請牌照前，尤其注意以下各事項：

應具體地描述擬申領證監會公司的狀況；

應擁有良好的內部監控措施及合資格人員，以確保妥善的風險管理及遵守相關的規則。

SFC：https://wings.sfc.hk/main/#/en，提交申請或者按照SFC 的要求提交紙質版申請材料。

持牌代表及負責人員的申請應與法團持牌的申請同時遞交

流程：至少6 個月，一般是9-12 個月

獲取牌照後續要求：發牌後一個月內，通知證監會公司的財政年度終結日期；在財政年度終結後4 個月

內，呈交其經審核賬目及其他規定文件；每月向證監會呈交財政資源申報表

注意：9 號牌持有者申領1 號牌、4 號牌豁免情形

私募基金持有九號牌，如純粹為進行資產管理業務而進行的證券交易（第1 類受規管活動）

或就證券提供意見（第4 類規管活動）等活動，無需申領一號牌或四號牌